¿Luchar contra la corrupción o construir Pax Americana?
La naturaleza extraterritorial del derecho estadounidense. En el artículo "Dollar Racket" hablé sobre la adopción en los últimos años en los Estados Unidos de una gran cantidad de leyes que son de naturaleza extraterritorial. Estas leyes establecen la responsabilidad de las personas físicas y jurídicas para participar en cualquier tipo de actividad ilegal. La responsabilidad de estas leyes puede surgir no solo entre los residentes de los Estados Unidos, sino también entre los no residentes: empresas, bancos, ciudadanos de otros países.
Los Estados Unidos, más que cualquier otro estado, tienen la capacidad de castigar a los no residentes. O mantenerlos bajo control.
Primero, los individuos extranjeros y las entidades legales tienen depósitos en los bancos estadounidenses, que ascienden a billones de dólares. Según Zbigniew Brzezinski, por ejemplo, solo los ciudadanos rusos tienen aproximadamente 500 mil millones de dólares en los bancos estadounidenses.
En segundo lugar, la mayor parte de los pagos internacionales se realiza en moneda estadounidense; Las transacciones se realizan a través de cuentas corresponsales abiertas por bancos de todo el mundo en bancos estadounidenses.
En tercer lugar, muchas compañías y bancos extranjeros cotizan en la Bolsa de Nueva York (NYSE); sus acciones, bonos y pagarés estadounidenses (ADR) se negocian en el mercado de valores de EE. UU. New York Stock Exchange - la plataforma de negociación líder en el mundo. En vísperas de la última crisis financiera, su capitalización total ascendió a 21 trillón. dolares Los valores 447 de compañías extranjeras de países 47 con una capitalización de mercado total de 7,5 trillón se negociaron en la bolsa de valores. dolares
Cuarto, muchas compañías y bancos extranjeros adquieren acciones en el capital de las sociedades anónimas estadounidenses, oficinas de representación abiertas, sucursales, crean filiales. En otras palabras, las empresas extranjeras tienen activos muy impresionantes en la economía estadounidense. Entonces, el 20% de los activos del sector bancario de los Estados Unidos pertenece a bancos extranjeros.
Por lo tanto, las autoridades de los Estados Unidos tienen la oportunidad de imponer multas a los infractores no estadounidenses, bloquear sus pagos internacionales en dólares, arrestar a varios activos, congelar fondos en cuentas bancarias, etc. Ya no estamos hablando de tales posibilidades de las autoridades estadounidenses como la presión sobre otros estados a través del Fondo Monetario Internacional, el Banco Mundial, el Banco de Pagos Internacionales, otras organizaciones financieras y económicas internacionales, donde los Estados Unidos tienen un "interés mayoritario".
Los abogados identifican las siguientes áreas en las que la extraterritorialidad de la ley de los Estados Unidos es particularmente pronunciada: la lucha contra la corrupción; la lucha contra el terrorismo; lucha contra el lavado de dinero; violación de los derechos humanos; protección de la competencia (la lucha contra el monopolio); protección de los derechos de propiedad intelectual; regulación del mercado de valores; la lucha contra la evasión fiscal; prevenir la propagación de la energía nuclear armas. Las leyes extraterritoriales en realidad permiten que Estados Unidos interfiera en la vida interna de otros estados, poniéndolos gradualmente bajo su control. Dichas leyes también se utilizan como un arma de intimidación contra ciudadanos, políticos, jefes de empresas y bancos de otros países. Uno de los ejemplos más recientes de tales leyes es la Ley Magnitsky.
Las leyes sobre sanciones contra Cuba, la RPDC e Irán, adoptadas en diferentes años en los Estados Unidos, tienen un marcado carácter extraterritorial. En total, los Estados Unidos anunciaron hoy sanciones contra los estados 14 ... Y debe enfatizarse que las leyes de los Estados Unidos sobre sanciones contra los estados individuales tal vez fueron la única categoría de leyes que fueron de carácter extraterritorial hace varias décadas. Entonces, en el 70 del siglo XX, los Estados Unidos intentaron interrumpir el acuerdo de gasoductos (el "acuerdo del siglo") entre la Unión Soviética y las compañías de Europa occidental. Luego se firmaron contratos para el suministro de tuberías, compresores y válvulas especiales para tuberías a la URSS. Washington utilizó varias palancas de influencia sobre los proveedores europeos, aunque, en última instancia, se llevó a cabo el "acuerdo del siglo". Hoy en día, Estados Unidos está tan arrastrado por las sanciones contra los estados indeseables y las compañías que cooperan con los "delincuentes" afirman que las leyes extraterritoriales correspondientes se adoptan no solo a nivel federal, sino también a nivel de estados individuales. Las leyes estatales prohíben la adquisición de bienes y servicios de compañías extranjeras, visto en cooperación con los estados que figuran en las listas negras del gobierno de los Estados Unidos.
Un fuerte incremento en la naturaleza extraterritorial de la ley de los Estados Unidos ocurrió después de los eventos de septiembre 11 2001. En ese momento, se aprobó una ley en los Estados Unidos, comúnmente llamada Ley Patriota, que, bajo el pretexto de combatir el terrorismo internacional, otorgó a las agencias gubernamentales estadounidenses, a los servicios especiales ya los tribunales una mayor autoridad para intervenir en los asuntos de otros estados. Algunas leyes estadounidenses, adoptadas hace mucho tiempo, recién ahora están empezando a revelar su potencial extraterritorial.
Ley de Corrupción Extranjera de los Estados Unidos
Dicha ley, en particular, es la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de los Estados Unidos, que entró en vigencia en el año 1977. Se considera la primera ley en el mundo que prohíbe el soborno de funcionarios extranjeros, pero hasta mediados de la última década se usaba con bastante poca frecuencia. El ímpetu para la adopción de esta ley fue el escándalo que estalló en el año 1977. En el centro del escándalo estaban la compañía estadounidense de fabricación de aviones Lockheed y el gobierno japonés. Resultó que Lockheed había practicado sistemáticamente la distribución de sobornos a funcionarios japoneses de alto rango para recibir órdenes en la "Tierra del Sol Naciente". Terminó esto historia el hecho de que el gobierno japonés renunció y el Congreso de los Estados Unidos preparó y aprobó con urgencia una ley sobre la corrupción en el extranjero. En ese momento, la vanguardia de la ley estaba dirigida a las compañías estadounidenses, y se imponían castigos más bien severos a individuos y entidades legales de los Estados Unidos, vistos al sobornar a funcionarios extranjeros. La ley tuvo consecuencias mixtas para los Estados Unidos. Por un lado, elevó la reputación de América, que declaró una lucha intransigente contra la corrupción en el país y en el extranjero. Por otro lado, esta ley pone a la empresa estadounidense en desventaja en comparación con las empresas extranjeras que practican sobornos para obtener contratos lucrativos. Las leyes de otros países podrían procesar a los funcionarios corruptos utilizando sobornos dentro de sus propios países, pero no fuera de ellos. Además, las leyes de algunos países europeos incluso alentaron esta práctica. Por ejemplo, la ley alemana permite la inclusión de gastos por sobornos en el extranjero en los costos de producción, se clasifican como "gastos generales" y se califican como gastos que promueven la promoción de productos alemanes en los mercados mundiales. Los intentos de los círculos gobernantes de EE. UU. De obligar a otros países a adoptar leyes similares a la FCPA no tuvieron éxito. En octubre, 1995, el Departamento de Comercio de los EE. UU., Con la asistencia de la CIA y otras agencias de inteligencia, preparó un informe cerrado para el Congreso y una breve fuente abierta para el público sobre el uso de sobornos por parte de competidores extranjeros de empresas estadounidenses. Según los autores del informe, durante el período comprendido entre enero 1994 y septiembre 1995, las empresas estadounidenses perdieron contratos en el extranjero por un valor aproximado de $ 45 mil millones debido a la competencia desleal de empresas extranjeras que utilizaron "incentivos" ilegales para los funcionarios extranjeros responsables de hacer haciendo
Apenas veinte años después de la adopción de la FCPA, Washington logró lograr un gran avance en la participación de otros países en la lucha contra la corrupción extranjera. En diciembre, el 1997 de la OCDE adoptó la Convención sobre la lucha contra el soborno de funcionarios gubernamentales extranjeros en transacciones internacionales en el marco de la OCDE. La Convención obliga a los signatarios a promulgar leyes nacionales que tipifican como delito el soborno de funcionarios extranjeros. La Convención de la OCDE fue ratificada por los Estados Unidos en medio de 1998, y desde febrero de 1999 entró en vigor. En enero, 1999, el Consejo de Europa adoptó el Convenio de Derecho Penal sobre la Corrupción. En noviembre, 1999, el Consejo de Europa adopta otro documento: el Convenio de Derecho Civil sobre la Corrupción. Finalmente, en octubre de 31 de 2003, se adoptó la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción. Hoy está firmado por los países 140. Estados Unidos y Rusia firmaron y ratificaron la convención. Los países que han firmado y ratificado esta convención están obligados a establecer en su legislación nacional la penalización de todos los delitos establecidos de conformidad con esta convención. La Convención ha creado ciertos requisitos previos para la aplicación de la legislación nacional contra la corrupción de un país en el territorio de otros países.
El problema de la corrupción siempre ha sido agudo para cualquier estado, pero hoy en día el aspecto económico externo de la corrupción es cada vez más importante. La competencia internacional para los mercados de productos y servicios de alta tecnología, la obtención de concesiones y licencias para el desarrollo de recursos naturales, la adquisición de activos en programas de privatización, etc., se está intensificando. Según estimaciones muy conservadoras de los expertos de la OCDE, alrededor de 100 mil millones se pagan anualmente en forma de sobornos en todo el mundo, incluido el 30% de esta cantidad es utilizado por las empresas para promover sus proyectos comerciales en el extranjero. Muchos países europeos han adoptado sus propias leyes contra la corrupción después de unirse a las convenciones anteriores (o han realizado enmiendas y adiciones a las existentes anteriormente). No tienen una naturaleza extraterritorial tan pronunciada, como la ley estadounidense FCPA. Quizás, con la excepción de la Ley de Soborno del Reino Unido (Ley de Soborno del Reino Unido - UKBA), adoptada por el Parlamento británico en abril 2010 y entró en vigor en julio 1 2011.
FCPA: la ley del sueño comienza a funcionar
En 2007-2008 en los Estados Unidos, hubo un fuerte aumento en el número de casos pendientes bajo sospecha de cometer actos de corrupción dentro de la FCPA. Si en las tres décadas anteriores, en promedio, el número de investigaciones simultáneas no superó las diez, en 2008, el número de tales casos superó a 100. Cabe destacar que el número de empresas no residentes involucradas en estos casos ya superó el número de empresas estadounidenses. Los motivos para la investigación de compañías no residentes fueron momentos formales como la presencia de compañías extranjeras de parte de los activos y negocios en el territorio económico de los Estados Unidos, la participación en el capital de compañías extranjeras por parte de inversionistas estadounidenses (personas físicas y jurídicas), la inclusión de compañías en la Bolsa de Nueva York. . Incluso se tomaron en cuenta momentos como el paso de fondos de compañías extranjeras a través de cuentas corresponsales en bancos estadounidenses. Es decir, se podría haber iniciado una investigación contra una empresa extranjera incluso si no hubiera ninguna operación comercial realizada por una empresa en los Estados Unidos. En este caso, la transferencia de dinero (sobornos) puede ser realizada por una persona que no tiene ciudadanía estadounidense o incluso permiso para residir en los Estados Unidos. Las investigaciones fueron realizadas (y continúan) por el Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos.
Daimler y Siemens (Alemania), Statoil (Noruega), DPC Tianjin (PRC) y Vetco Gray (Reino Unido) son solo algunos ejemplos de compañías no estadounidenses procesadas bajo la FCPA por sobornos pagados a funcionarios no estadounidenses fuera de los EE. UU. . La empresa alemana Siemens (año 2008) aún ocupa el primer lugar en términos de multas impuestas. Entre los casos más importantes, también podemos mencionar el caso cuando, en 2009, dos compañías estadounidenses acordaron pagar 579 millones de dólares, cobrados en forma de sanciones por diversas violaciones de la FCPA en Nigeria. No obstante, la mayor parte de las investigaciones realizadas por el Departamento de Justicia y la SEC de los Estados Unidos se refieren a empresas no residentes. Y con 2009, comenzó la práctica de la persecución generalizada de individuos, no solo ciudadanos estadounidenses, sino también extranjeros por violaciones a la ley estadounidense.
Ejemplos de acciones en la FCPA: Siemens y Daimler.Hasta ahora, el más grande dentro de la investigación de la FCPA sigue siendo el negocio de la empresa alemana Siemens. Fue acusado de pagar sobornos por un monto total de 1999 mil millones de euros en varios países en el período comprendido entre 2006 y 1,3. En particular, se descubrió que la preocupación estaba relacionada con la corrupción en Irak durante el programa de petróleo por alimentos de la ONU, así como en países como Venezuela, Bangladesh, Argentina, Francia, Nigeria, Turquía, Italia, China, Israel, Vietnam, Rusia y México.
Al final de 2008, el Departamento de Justicia de EE. UU. Y la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Financiaron a la empresa alemana 800 millones de dólares en sobornos en todo el mundo. Además, para una mayor investigación de las violaciones, Siemens se compromete a proporcionar un auditor independiente con acceso a su documentación. Cabe señalar que incluso con un acuerdo amistoso y una compensación multimillonaria, las compañías que no pertenecen a los EE. UU. Que se encuentran bajo el alcance de la FCPA están bajo el control de un auditor independiente designado, generalmente un abogado o juez estadounidense, durante varios años. Este es otro apalancamiento de los Estados Unidos en una empresa extranjera.
Castigo sufrido y altos directivos de Siemens. En agosto, 2008 fue sentenciado al primer perpetrador, el ex director de la preocupación que estaba a cargo del comercio de equipos médicos. Fue condenado a dos años de prisión en libertad condicional y al pago de una multa de 108 mil euros. No había evidencia directa de su culpabilidad, se confesó el convicto. Dos ex presidentes de Siemens, Heinrich von Pierer y Klaus Kleinfeld, negaron que supieran sobre pagos ilegales. Los miembros de la junta fueron despedidos - solo ocho personas. Cada uno de ellos tuvo que compensar parcialmente las pérdidas de la empresa (recuperaciones de 0,5 a 4 millones de euros).
No menos fuerte fue el escándalo con la preocupación del automóvil alemán Daimler que estalló en 2010, iniciado por el Departamento de Justicia de los Estados Unidos en el marco de la FCPA. Según el ministerio estadounidense, la preocupación ha creado en los países de 22 todo un sistema de soborno de funcionarios para obtener pedidos rentables. La cantidad total de sobornos para el período 1998-2008. se estimó en 51 millones. Para evitar más litigios, Daimler acordó pagar la multa extrajudicial a las autoridades de los Estados Unidos por un monto de 185 millones de dólares. El control corporativo sobre la implementación de un programa integral contra Daimler, en particular sobre su cumplimiento con la Ley de Corrupción en el Extranjero (FCPA), fue confiado a un juez estadounidense durante los próximos tres años. El tribunal también ordenó que la preocupación tomara una serie de otras medidas. Primero, ponga a todas las subsidiarias de Daimler en línea con las leyes vigentes y los códigos de la compañía. En segundo lugar, se decidió que el nombramiento de los líderes locales y otros empleados de las sucursales de Daimler debería hacerse únicamente por decisión y con la orientación de la oficina central de la empresa. En tercer lugar, la preocupación se ha comprometido a ampliar el programa internacional de capacitación de Daimler, que incluye conferencias regulares, seminarios de capacitación, capacitación e intercambio de información. Y en cuarto lugar, se exigió a Daimler que creara un departamento especial para supervisar el cumplimiento de la legislación anticorrupción.
La doctrina del "contacto mínimo" de los Estados Unidos. Fobia americana
Cabe destacar que muchas compañías extranjeras fueron "enganchadas" por las autoridades estadounidenses sobre la base de que estas empresas eran miembros de la Bolsa de Nueva York (fueron incluidas en la "lista"). La respuesta de varias empresas no residentes a la activación de la aplicación de la ley FCPA fue retirarse del mercado de valores estadounidense. Entonces, en mayo 2010, el mismo Daimler anunció su intención de retirar valores de la Bolsa de Nueva York. El director financiero de Daimler, Bodo Webber (Bodo Uebber) explicó que este paso tiene como objetivo reducir los costos de administración y simplificar los informes. En Nueva York, solo se incluye una pequeña parte de las acciones del grupo, aproximadamente el 5% del total (el principal punto de negociación de valores sigue siendo la bolsa de valores de Frankfurt am Main). La razón principal para abandonar la Bolsa de Nueva York es, aparentemente, que después de esto no habrá necesidad de presentar estados financieros a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.
En abril, 2010, otra compañía alemana, Deutsche Telekom, también decidió dejar de colocar sus valores en la bolsa de valores de Nueva York. Y en febrero, 2011, la Fiscalía de Stuttgart inició una investigación sobre las preocupaciones de Deutsche Telekom y Volkswagen. Los investigadores sospechan que sus ex gerentes, quienes supervisaron el patrocinio del fútbol, son corruptos. Parece que Deutsche Telekom tomó medidas preventivas para no pagar multas a las autoridades estadounidenses.
Ya no es necesario decir que muchas empresas europeas están tratando de deshacerse de los accionistas de origen estadounidense. Después de todo, si en una compañía la proporción de personas físicas y jurídicas estadounidenses supera el 10% en capital, dicha compañía tendrá que ser totalmente responsable según la ley FCPA. Los bancos europeos son igualmente cautelosos con sus clientes. Si son personas de origen estadounidense, se les puede negar la apertura de una cuenta de depósito. Sin embargo, en este caso, el banco europeo tiene preocupaciones de caer bajo el "tope" de otra ley estadounidense: FATCA (Ley de Cumplimiento Tributario de Cuentas Extranjeras). Esta es la ley sobre tributación de cuentas extranjeras, adoptada en el año 2010 y con todos los signos de un acto extraterritorial. De hecho, la administración tributaria de los EE. UU. Planea convertir a todos los bancos fuera de los EE. UU. En sus agentes fiscales y castigar a los bancos que no pertenecen a los EE. UU. Por el desempeño incorrecto de las funciones de la agencia. Un banco no estadounidense puede estar en una situación en la que tendrá que ser responsable conjunta y solidariamente por el impago de los impuestos por parte del cliente estadounidense a la tesorería de los Estados Unidos. Y al mismo tiempo para entrar en una historia desagradable relacionada con la corrupción bajo la ley FCPA.
Los abogados llaman a esto la doctrina del "contacto mínimo". Su esencia es que incluso el contacto más pequeño entre una compañía no estadounidense y una persona jurídica o natural de los Estados Unidos puede resultar en que una compañía no estadounidense adquiera el estado de persona de los Estados Unidos. Esta no es una persona jurídica o natural de los Estados Unidos, pero ya es una persona legalmente responsable según la ley estadounidense. Tales como FATCA o FCPA.
FCPA: el papel de la inteligencia estadounidense
Las principales organizaciones responsables de la implementación de la FCPA son el Departamento de Justicia de los Estados Unidos y la Comisión de Bolsa y Valores. Un requisito previo para la implementación exitosa de la FCPA es que estas organizaciones obtengan información que confirme los hechos de sobornar a funcionarios extranjeros por parte de ciudadanos y empresas estadounidenses o no residentes directa o indirectamente relacionados con negocios estadounidenses y los Estados Unidos. O, al menos, obtener información que despierte sospechas de que ha habido corrupción. O la información de que hubo intenciones de entrar en una relación corrupta (¡la FCPA también castiga la intención!). Incluso una investigación sobre la preocupación alemana, Siemens, mostró que a veces la evidencia directa no es suficiente para acusar de corrupción. Como parte de este problema, las autoridades de los EE. UU. Intentaron resolverlo a principios de este siglo, cuando el Departamento de Comercio de los EE. UU. Anunció la apertura de una "línea directa" en Internet para que cualquier persona privada y cualquier empresa pudieran informar sobre corrupción o violación de la ley de la FCPA. Después de la última crisis financiera en los Estados Unidos, se aprobó la Ley Dodd-Frank (firmada por el Presidente de los Estados Unidos en 2010, entró en vigor en 2011). Su nombre completo es la Ley de Reforma y Protección al Consumidor de Wall Street. Esta ley es muy voluminosa (más de 2300 páginas de texto). Volvamos a una sola innovación: el instituto de información financiera. La ley estipula que los empleados de compañías, tanto estadounidenses como no estadounidenses, que tienen el estatus de persona de los Estados Unidos, tienen la oportunidad de denunciar las violaciones de las leyes estadounidenses a varias organizaciones y agencias estadounidenses (la Administración Tributaria, la Comisión de Valores, el Ministerio de Finanzas, el Ministerio de Justicia y etc.) Incluyendo violaciones de la FCPA. En el caso de que se confirme la infracción y se cobre a la empresa infractora una multa, el agente informador voluntario tiene derecho a esperar recibir una remuneración de 10 a 30% de la multa imputada, en promedio.
Obviamente, para que la ley de la FCPA funcione de manera efectiva, todo lo anterior es necesario, pero no suficiente. Se requiere información utilizando herramientas y métodos especiales. En pocas palabras, necesita conectar los servicios especiales. Casi desde el principio de la ley, la Oficina Federal de Investigaciones de los EE. UU. (FBI) participó en su implementación, en la que incluso se creó una unidad especial responsable de la FCPA. Sin embargo, de vez en cuando en los medios de comunicación relacionados con la FCPA, se mencionan otras agencias de inteligencia de los Estados Unidos: la CIA, la NSA, la inteligencia financiera del Tesoro de los Estados Unidos y algunas otras.
Cuando terminó la guerra fría y los servicios especiales estadounidenses se quedaron sin trabajo, por así decirlo, había una amenaza de que su personal y presupuesto se reducirían. Sin embargo, los cabilderos de los servicios especiales lograron volver a preparar sus actividades en el nuevo entorno. El foco principal de sus actividades fuera de los Estados Unidos se ha convertido en inteligencia económica, y la tarea prioritaria dentro de la inteligencia económica es obtener información sobre casos de corrupción, que se consideran una violación de la ley de la FCPA y una amenaza para los intereses de los Estados Unidos en el mundo. Así, la CIA y otras agencias de inteligencia de EE. UU. Participaron en la preparación de un informe del Departamento de Comercio de EE. UU. Sobre la corrupción fuera de EE. UU., Presentado a 1995 en el año del Congreso. Este informe fue una oferta para que los Servicios Especiales de los Estados Unidos reciban una misión de inteligencia de la FCPA en los Estados Unidos y más allá.
El escándalo asociado con las revelaciones de Edward Snowden agudizó la pregunta: ¿cuál es el propósito de los servicios de inteligencia estadounidenses que han desarrollado una actividad tan violenta en Europa, que se considera un aliado de los Estados Unidos? Sin pretender ser una respuesta completa, consideremos lo mismo afirmar: para, entre otras cosas, monitorear las violaciones de las leyes estadounidenses que son de naturaleza extraterritorial. La información sobre dichas violaciones es necesaria para que los círculos gobernantes de los Estados Unidos establezcan un control económico y político efectivo sobre Europa y el mundo.
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